一、概述
舍得酒業(yè)股份有限公司及其附屬公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司”或“我們”） 嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)反壟斷法》等法律法規(guī)，致力于創(chuàng)造廉潔守法的良好生態(tài)，特制訂本準(zhǔn)則以規(guī)范公司的商業(yè)道德要求，并杜絕任何違反商業(yè)道德的行為。
二、適用范圍
本準(zhǔn)則適用于公司全體員工（包括全職員工、兼職員工以及臨時(shí)員工），及與公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系的供應(yīng)商、承包商等利益相關(guān)方。
三、商業(yè)道德行為準(zhǔn)則
· 反貪腐、反賄賂——為加強(qiáng)公司反腐倡廉建設(shè)，營(yíng)造廉潔高效的工作氛圍，不斷提高全體員工法紀(jì)觀念，增強(qiáng)自律意識(shí)，規(guī)范工作行為，公司已發(fā)布《廉潔從業(yè)管理》制度，明確規(guī)定了廉潔從業(yè)基本要求，各級(jí)管理人員禁止出現(xiàn)濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、損害公司利益的不廉潔行為及各級(jí)管理人員不得越界的其他不廉潔行為，并規(guī)定了禮品禮金的管理，同時(shí)也對(duì)貪腐問(wèn)題的監(jiān)督、舉報(bào)和處理等問(wèn)題進(jìn)行了明確規(guī)定，最終目的是建立不敢腐、不能腐、不想腐的廉潔文化體現(xiàn)。
?????? · 反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)——為加強(qiáng)公司反壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，以公司經(jīng)營(yíng)管理行為及員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾、合規(guī)獎(jiǎng)懲、合規(guī)監(jiān)督等有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)，以預(yù)防壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
· 利益沖突——為加強(qiáng)公司的規(guī)范化管理，切實(shí)防范員工與公司及下屬企業(yè)之間的利益沖突， 明確利益沖突事項(xiàng)范圍和應(yīng)對(duì)處理要求，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，規(guī)避潛在的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，公司已發(fā)布《利益沖突管理辦法》，明確規(guī)定公司對(duì)利益沖突的管理原則、利益沖突的類型、利益沖突中員工的禁止事項(xiàng)和對(duì)利益沖突的報(bào)批、報(bào)備要求，及隱瞞利益沖突事項(xiàng)的違規(guī)處理原則。
· 反洗錢或內(nèi)幕交易——公司為了維護(hù)金融秩序、預(yù)防洗錢活動(dòng)，嚴(yán)格遵守國(guó)家反洗錢法律規(guī)定，對(duì)資金來(lái)源可疑、身份信息可疑方將進(jìn)行嚴(yán)格審核，若有任何異常可選擇不予合作或向反洗錢行政主管部門(mén)或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)，同時(shí)也將建立健全客戶身份資料和交易記錄保存制度，履行反洗錢義務(wù)。公司與員工均簽署了《保密協(xié)議》，約定了員工的保密義務(wù)及懲處措施，確保員工對(duì)其履職過(guò)程中獲知的商業(yè)機(jī)密、經(jīng)營(yíng)信息予以保密，維護(hù)上市公司的合法權(quán)益。
為規(guī)范公司的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，防范內(nèi)幕信息知情人員濫用知情權(quán)、泄漏內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易，維護(hù)信息披露的公平原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，公司制定了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，明確規(guī)定了內(nèi)幕信息的范圍、內(nèi)幕信息知情人的范圍、內(nèi)幕信息登記備案及流程、知情人的保密義務(wù)及責(zé)任追究。
· 隱私與信息安全保護(hù)——公司已制定并發(fā)布一系列隱私與信息安全保護(hù)的相關(guān)制度，如《信息安全管理》《保密管理》《數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理辦法》等，明確隱私與信息安全保護(hù)的核心內(nèi)容，定期開(kāi)展信息安全保護(hù)相關(guān)專項(xiàng)評(píng)估及優(yōu)化，開(kāi)展針對(duì)公司內(nèi)部及供應(yīng)商或利益相關(guān)方的信息安全保護(hù)專項(xiàng)培訓(xùn)，宣導(dǎo)信息安全知識(shí)，傳播隱私與信息安全保護(hù)理念。
四、培訓(xùn)與教育
公司每年至少組織一次覆蓋全體員工（包括全職員工、兼職員工以及臨時(shí)員工）的商業(yè)道德行為準(zhǔn)則培訓(xùn)，以確保全體員工了解、掌握并遵守本政策的各項(xiàng)規(guī)定。
風(fēng)控中心審計(jì)監(jiān)察部每年四月會(huì)在公司舉辦主題為“清風(fēng)四月 廉潔舍得”的大型培訓(xùn)活動(dòng)，平時(shí)也會(huì)利用各中心和部門(mén)召開(kāi)月度例會(huì)或周例會(huì)的時(shí)間開(kāi)展主題為“廉潔從業(yè) 恪盡職守”的培訓(xùn)活動(dòng)，明確向全體員工宣傳廉潔文化和商業(yè)道德行為底線等。
五、違規(guī)舉報(bào)渠道
公司鼓勵(lì)包括員工、供應(yīng)商及商業(yè)合作伙伴在內(nèi)的利益相關(guān)方通過(guò)以下途徑實(shí)名或匿名報(bào)告任何可能的違法違規(guī)行為，并將由監(jiān)察部門(mén)按照規(guī)定開(kāi)展調(diào)查，并及時(shí)公布處理結(jié)果。
舉報(bào)郵箱：fkzx@tuopai.biz
舉報(bào)電話：189 8258 8111
公司保護(hù)舉報(bào)人隱私，允許舉報(bào)人匿名舉報(bào)。監(jiān)察部門(mén)將對(duì)舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密，在不暴露舉報(bào)人身份的情況下開(kāi)展舉報(bào)核查。舉報(bào)人亦可以向公司提交保護(hù)申請(qǐng)，公司將堅(jiān)決保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)利。
為維護(hù)公司合法權(quán)益，打擊腐敗、舞弊、違規(guī)等行為，有效保護(hù)公司、客戶、供應(yīng)商及公司員工的合理權(quán)益，保障舉報(bào)受理、調(diào)查核實(shí)工作的規(guī)范有序進(jìn)行，公司已發(fā)布《舉報(bào)管理辦法》，明確規(guī)定了對(duì)舉報(bào)渠道的管理、對(duì)舉報(bào)者的保護(hù)、舉報(bào)的受理范圍、舉報(bào)的受理原則等內(nèi)容。
六、監(jiān)督與審核
公司董事會(huì)對(duì)本準(zhǔn)則執(zhí)行情況開(kāi)展監(jiān)督。公司ESG管理委員會(huì)負(fù)責(zé)組織并指導(dǎo)本準(zhǔn)則的落實(shí)，確保本準(zhǔn)則實(shí)施的有效性。
公司至少每三年一次將對(duì)本準(zhǔn)則的執(zhí)行情況進(jìn)行全運(yùn)營(yíng)地范圍的審計(jì)。
本政策將在適當(dāng)時(shí)候進(jìn)行定期審查，政策的更新將由 ESG管理委員會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)。
舍得酒業(yè)股份有限公司
2024年7月
